萬國研究所合規(guī)人員的筆試題和面試題答案目

　　申銀萬國在人大和友誼賓館開專場筆試，任何有興趣的都可以參加，像我這樣目前還沒有練手機會的自然非常愿意嘗試，題目貢獻在這里，偶是學(xué)法律的，主要是合規(guī)的題目，其他股票分析的題目偶就不知道了

一、關(guān)于公司購并和期權(quán)問題

　　1、新《證券法》中關(guān)于要約收購的規(guī)定與舊法規(guī)定有什么不同?

　　2、要約收購的期限

　　3、證券公司的注冊資本和凈資產(chǎn)的要求。

　　4、股份有限公司上市的條件有哪些?

　　5、期權(quán)的比例要求

　　6、期權(quán)的價格如何確定

　　7、國有上市公司股權(quán)激勵對象的有哪些例外?

　　8、如何確定行權(quán)日：

二、關(guān)于內(nèi)部交易信息相關(guān)問題

　　1、什么是內(nèi)幕信息?主要包括哪些?證券投資咨詢機構(gòu)的人員利用內(nèi)幕信息交易應(yīng)當(dāng)受到怎樣的罰則?

　　內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的可能影響證券市場價格的重大信息。信息未公開指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過法定時限，即使未公開發(fā)布或發(fā)表，也視為公開。內(nèi)幕信息包括：

　　1、證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對公司的資產(chǎn)、負責(zé)、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項或者多項產(chǎn)生顯著影響;

　　2、證券發(fā)行的經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;

　　3、證券發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為;

　　4、證券發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù);

　　5、證券發(fā)行人未能歸還到期債務(wù)的違約情況;

　　6、證券發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損;